原标题：借钱入股做券商股东？罚！申港证券尽调不足遭罚，董秘收警示函，因入股金问题被罚行业稀有

财联社（北京，记者 高云）讯，申港证券成为年内首家因股权转让违规遭罚券商。

7月29日，上海证监局公布了对申港证券两张罚单，直指入股股东的投资资金非自有资金、系从其他企业借入。

此次处罚涵盖两项，一则对申港证券采取责令纠正的行政羁系措施，二则对直接责任人董事会秘书刘俊红采取出具警示函的行政羁系措施。

本次被罚属申港证券年内第二次被罚，4月21日，申港证券作为财政顾问方因未发明博天情况应当披露而未披露的重大事项，相干尽职观察事情与质控内核事情存在不足，被上海证监局出具警示函措施。

入股股东资金非自有，公司及董事会秘书均遭罚

经查，在申港证券2020年4月股权转让事项中，存在入股股东的投资资金非自有资金、系从其他企业借入的情形。

申港证券未对入股股东做好尽职观察，违反了《证券公司股权管理划定》（证监会第156命令，以下简称《划定》）第十八条的划定，导致公司入股股东出现违反《划定》第十六条第（一）项、第二十二条第二款划定的情形。

根据《划定》第三十八条的划定，上海证监局决定对申港证券采取责令纠正的行政羁系措施。别的，上海证监局要求申港证券应在收到决定书之日起3个月内完成整改，并提交书面整改陈诉。

由于申港证券未对入股股东做好尽职观察，公司董事会秘书刘俊红也因此遭到处罚，上海证监局对其处罚决定书显示，刘俊红是申港证券股权管理事件的直接责任人，对此负有直接责任。刘俊红被上海证监局采取出具警示函的行政羁系措施。

证券公司股权管理新规未放宽股东资金来源

上述提到的《证券公司股权管理划定》自2019年7月5日公布实行。

第十八条划定，证券公司变更注册资本或者股权，应当制定事情方案和股东筛选尺度等。证券公司、股权转让方应当事先向意向参与方告知证券公司股东条件、须履行的程序以及证券公司的谋划情况和潜在风险等信息。证券公司、股权转让方应当对意向参与方做好尽职观察，约定意向参与方不切合条件的后续处置惩罚措施。发明不切合条件的，不得与其签署协议。相干事项须经中国证监会批准的，应当约定批准后协议方可生效。

第十六条（一）划定，非金融企业入股证券公司的，还应当切合国度关于增强非金融企业投资金融机构羁系的有关引导意见。

第二十二条第二款划定，证券公司股东应当使用自有资金入股证券公司，资金来源正当，不得以委托资金等非自有资金入股，法律法例另有划定的除外。

在处罚羁系方面，第三十八条划定，证券公司及其股东、股东的现实控制人或其他相干主体违反本划定，《证券法》《证券公司监视管理条例》等法律、行政法例没有划定相应处置惩罚措施或罚则的，中国证监会或其派出机构可以采取责令纠正、羁系谈话、出具警示函、责令公然说明、责令定期陈诉等羁系措施；对直接卖力的董事、监事、高级管理职员和其他责任职员，可以采取责令纠正、羁系谈话、出具警示函、责令到场培训、认定为不适当人选等羁系措施；并可以视情节对相干主体处以警告、3万元以下罚款；涉嫌犯法的，依法移送司法构造。

证监会公布《证券公司股权管理划定》时发文中提道，表里联合，实现全程羁系的基本制度摆设，强化内部管理要求，落实主体责任。明确证券公司董事会办公室是股权管理事件服务机构，董事长是第一责任人，董事会秘书是直接责任人。强化内部追责，完善外部追责。要求公司章程约定限定违规股东行使表决权等权利，约定内部责任追究机制。对私自变更股权、虚伪出资等违法违规举动，明确处置惩罚措施；对公司治理失信举动记入资本市场诚信数据库，与分类羁系挂钩。

本年6月12日晚，证监会公布了《关于修改<证券公司股权管理划定>的决定》及《关于修改<关于实行《证券公司股权管理划定》有关问题的划定>的决定》公然征求意见的通知。公然征求意见稿只管适当降低主要股东资质要求，但对质券公司股东资金来源的要求并未产生变化，仅在条款顺序有所调解。

申港证券年内两度遭罚，因入股金问题被罚属行业年内初次

包括此次遭罚在内，申港证券年内两度被罚，此前曾遭处罚是因业务违规。

4月21日，上海证监局公布了一则对申港证券采取出具警示函措施的决定。申港证券作为财政顾问方因未发明博天情况应当披露而未披露的重大事项，相干尽职观察事情与质控内核事情存在不足，被上海证监局出具警示函措施。

近两月，券商处罚有增多、增大趋势，20余家券商遭到处罚，此次申港证券因股权转让被罚尚属行业年内首例。与本次申港证券遭处罚差别的是，行业近期处罚多数与业务违规相干，主要涉及保荐、反洗钱、债券承销等。

中国人民银行南昌中心支行网站于7月13日公布的人民银行南昌中支行政处罚信息公示表（南银罚字〔2020〕4号）显示，国元证券江西分公司违反反洗钱管理划定，未按划定履行客户身份辨认义务，未按划定生存客户身份资料和买卖业务记载，未按划定报送可疑买卖业务陈诉。中国人民银行南昌中心支行依法对国元证券江西分公司归并处罚款人民币56万元，对相干责任职员叶春雨处罚款人民币3.2万元。

中山证券两月遭羁系三次处罚。7月20日晚，中山证券再有高管遭羁系出具不适当人选认定。经查，深圳证监局发明中山证券存在以下违规举动：未履行公司划定程序，私自改变公司用章及合同管理审批流程；印章管理杂乱，存在公司印章使用审批授权和流程不清晰、未严酷执行双人保管要求、未完成审批流程即予用印等情形。

因债券承销被罚也是本年羁系罚单的一大特性。

6月30日，证监会机构部一口吻通报了6家券商在开展债券买卖业务业务中存在的违规举动，其中，红塔证券、山西证券、华宝证券、中邮证券、万和证券被采取行政羁系措施，宏信证券和中邮证券的相干业务卖力人被采取羁系谈话措施。

6月24日，安徽证监局在1天内接连发出3份羁系函，对3家券商采取羁系措施，涉及的券商包括新期间证券、西部证券和华福证券。